零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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